责令改正行政监管措施，指出该营业部存在合规管理和从业人员执业管理不到位、未及时报告影响客户权益的重大事件。　　2025年12月，上海证监局对东方证券上海普陀区光新路证券营业部采取出具警示函措施的决定，指出该营业部个别员工不具备证券投资顾问资格，但存在向客户提供投资建议的情形。　　除监管罚单外，东方证券还涉及多起诉讼，其早年开展的股票质押回购交易仍面临超10亿元本金难以收回，除此之外，还面临着粤传媒

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